Bildirim

NTE 2023/08: Rusya Yaptırımları – Ticari yaptırımlara uyulmaması

Yayınlanan 22 Mayıs 2023

Bu çeviri 22 Şubat 2024 tarihinde yapılmıştır. Bu sayfada bulunan İngilizce yönerge, Birleşik Krallık Hükûmeti tarafından hazırlanan resmi yönergedir. İngilizce orijinal yönergede değişiklik yapılıp yapılmadığını kontrol etmek sizin sorumluluğunuzdadır.

Giriş

Rusya’ya uygulanan mali, ticari, hava taşıtları, nakliye ve göç yaptırımlarının amacı Rusya’nın Ukrayna’yı istikrarsızlaştıran veya Ukrayna’nın toprak bütünlüğünü, egemenliğini veya bağımsızlığını zayıflatan veya tehdit eden faaliyetlerine son vermeye zorlamaktır.

Ticari yaptırımların amacı Rusya’nın gayri meşru savaşını sürdürmek için gerekli mallara, teknolojiye ve gelire erişimini engellemektir. Bu uyarının amacı ise Rusya’nın Ukrayna’yı işgaline tepki olarak tasarlanan ve uygulanan ticari yaptırımlar, ihracat kontrolleri ve diğer kısıtlayıcı tedbirlerin baltalanmasını önlemektir. Ticaret için atılacak önemli ilk adım, yaptırıma tabi mallarla ilgili risk ve yükümlülüklerin farkında olmaktır.

Yaptırımların uygulanmaya başlanmasından bu yana İngiltere ile Rusya arasındaki doğrudan ticaret önemli ölçüde azalmıştır. Ancak Rusya yaptırıma tabi malları başka yollardan tedarik etmeye çalışacaktır. Sonuç olarak, ticaretin yer değiştirmesi ve malların Rusya’ya yönlendirilmesi ile ilgili riskler söz konusudur.

Ticari faaliyette bulunan kişi ve kurumlar uygunluk incelemesi yaparken bu riskleri dikkate aldıklarından emin olmalıdır.

Uygunluk İncelemesi Yapılmasının Sağlanması

Tedarik edilen malların gerçek son kullanıcılarının uluslararası tedarikçilerle doğrudan temas halinde olmaları veya evrak üzerinde son kullanıcı olarak tanımlanmaları pek olası değildir. Bunun yerine, kuruluşlar satın alma faaliyetlerini gizlemek için genellikle katmanlı bir yaklaşım kullanmaktadır. Aracı şirketler ve görünürdeki son kullanıcılar hakkında ayrıntılı bir inceleme ile tutarsızlıklar ortaya çıkarılabilir.

Yaptırımlarla ilgili olarak karşı taraflar ve iç yönetişim konusunda sıkı ve kapsamlı bir uygunluk incelemesi yapılması esastır. Diğer taraf köklü olsa bile; yöneticilerin / ticareti yapılan ürünlerin değişmesi gibi unsurlar dikkate alınarak riskin değişmediğinden emin olmak için uygunluk incelemesinin aralıklarla tekrarlanması gerekir.

Tedarik Zinciri

Malları gizli yollardan elde etmek için kullanılması muhtemel farklı aşamalar ve kuruluş türleri aşağıdaki tedarik döngüsünde gösterilmiştir. Her tedarik girişiminde tüm aşamalar kullanılmayabilir. Bu modelde son kullanıcı, suç ortağı aracılardan oluşan bir ağa mal siparişi vermek için genellikle ‘paravan’ veya ‘göstermelik’ bir şirket kullanır.

1. Uluslararası tedarikçiler

Çeşitli endüstriyel alan ham madde ve ürünleri uzman üreticilerden veya distribütörlerden temin edilmektedir.

2. Aracı

Muhtemelen meşru işleri olmakla beraber (yurt dışı) ticaret şirketleri suça da ortak olabilir.  Aracı, son kullanıcı olduğunu iddia edebilir veya başka bir aracının ya da bağlaşıkları ile birlikte paravan bir şirketin adını verebilir.

3. Paravan/göstermelik şirket

Tamamen yaptırım uygulanan kuruluş adına faaliyette bulunan şirket. Kayıtlı bir işletme ya da yalnızca paravan bir isim olabilir. Bu şirketlerin isimleri uluslararası ticaret belgelerinde geçiyor olabilir.

4. Gerçek son kullanıcı

Yaptırıma tabi varış noktası, kişi veya kuruluş.

Temel Risk Göstergeleri

Riskler her bir şirketin kendi koşulları içinde değerlendirilmesi ve uygunluk incelemesi/iç yönetişimin buna göre uyarlanması gerekir. Riskler genel olarak müşteri, ürün ve konuma göre gruplandırılabilir.

Bazı ilk risk göstergeleri listesi aşağıda sunulmuştur. Bu liste kapsamlı bir liste olmayıp belirtilen örneklerin yalnızca gösterge niteliğinde olması amaçlanmıştır.

Müşteri:

• Müşterinin, doğrudan veya dolaylı olarak, özellikle yüksek riskli varış noktalarına kısıtlı veya yüksek riskli malların tedariki, satışı, teslimi veya satın alınması sürecinde yer alması,
• fiziksel olarak rota değiştirme endişesi olan ülkelerde ya da bu ülkelere komşu ülkelerde olması,
• kaygı duyulan ülke ile bağlantılarını sürdürmesi,
• şu anda yaptırım kapsamına alınmış olan kişi veya kuruluşlarla daha önce iş yapmış olması,
• yaptırım kapsamına alınmış kişilerle ortak girişim veya iş birliği anlaşmaları yapmış olması,
• haklı bir gerekçesi olmaksızın orantısız bir teslimat maliyetiyle mal satması,
• bağlantıyı gizlemek için karmaşık yapılar - katmanlı akreditifler, paravan şirketler, aracılar ve komisyoncularla çalışması,
• yaptırım listeleri de dahil olmak üzere kamuya açık listelerde bulunanlarla eşleşen veya şüpheli benzerlik gösteren kişi, adres veya telefon numarası olması,
• özellikle son kullanıcı ve son kullanım olmak üzere detaylar konusunda muğlak olması, eksik bilgi vermesi ve istendiğinde ek bilgi vermekten kaçınması,
• tedarikçi özellikle malzemelerin kaynağı konusunda muğlak olması, eksik bilgi vermesi ve istendiğinde ek bilgi vermekten kaçınması.

Ürün:

• Ürünün, lisanslı olsun ya da olmasın yaptırıma tabi, çift kullanımlı, yayılmaya duyarlı veya askeri malzemeler içermesi,
• bahse konu işlemin, yayılma endişesi olan yabancı bir ülkedeki bir kişi veya kuruluşla bağlantılı olması,
• ticari/finansal belgelerdeki mal tanımının sarih olmaması ya da yanıltıcı olması,
• normal coğrafi ticaret kalıplarına uygun olmayan mal sevkiyatı içermesi; örneğin, ilgili ülkenin normalde bu tür malları ihraç veya ithal etmiyor olması,
• belirtilen son kullanıcı ülkesi ile sipariş verilen ülkenin farklı olması,
• belgeler veya belgelerdeki önemli ayrıntıların sahte olduğuna dair kanıt veya şüphe olması.

Ülke/Yetki alanı:

• yaptırım uygulanan bir ülke ile aktif ilişki içinde olan ülkeler
• normal coğrafi veya ticari kalıplara ya da müşterinin beklenen ticari faaliyetine uygun olmayan mal sevkiyatı veya işlem rotası
• yaptırım uygulanan ülkelerin sınırlarına yakın ülkeler ve limanlara mal ihraç eden ihracatçılar, ithalatçılar, acenteler veya komisyonculara yapılan ödeme ya da transferler
• ihracat kontrol yasalarının zayıf olduğu veya bu yasaların zayıf bir şekilde uygulandığı bir ülkede bulunan bireyleri, şirketleri veya sevkiyat rotasını içeren sevkiyatlar.

İletişim için

Trade sanctions

Export Control Joint Unit
Department for Business and Trade
Old Admiralty Building
Admiralty Place
London
SW1A 2DY

E-posta: [email protected]